(資料圖片僅供參考)
中國經濟網北京12月24日訊 中國證監會天津監管局網站近日公布關于對永安期貨股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定。
經查，永安期貨股份有限公司天津分公司存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定；二是任用無從業資格的人員從事期貨業務，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條、《期貨從業人員管理辦法》第十條第二款的規定；三是2023年天津證監局現場檢查期間，向天津證監局提供的現場檢查材料不完整，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條、第一百條第二款的規定。
上述情形表明永安期貨股份有限公司天津分公司內部控制存在缺陷，根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，天津證監局決定對永安期貨股份有限公司天津分公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
永安期貨于2021年12月23日在上交所主板上市，公開發行新股1.46億股，發行價格為17.97元/股，保薦機構為中信建投證券股份有限公司、財通證券股份有限公司。其中，中信建投證券股份有限公司的保薦代表人為李華筠、周偉，財通證券股份有限公司的保薦代表人為吳云建、熊文峰。
永安期貨于2021年12月30日即上市第6個交易日創下上市以來最高價41.69元，隨后該股股價震蕩下跌。目前該股股價處于破發狀態。
永安期貨首次公開發行股票募集資金總額為26.16億元，扣除發行費用后，募集資金凈額為25.07億元。永安期貨于2021年11月16日披露的招股說明書顯示，該公司擬募集資金25.07億元，全部用于補充公司資本金。
永安期貨首次公開發行股票的發行費用(不含增值稅)合計為1.08億元，其中，保薦與承銷費用為8679.25萬元。
以下為原文：
(責任編輯：田云緋)
